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導(dǎo)讀

? 朱海就老師推薦了他在人生和求學(xué)路上對他產(chǎn)生了重要影響的經(jīng)濟(jì)學(xué)書籍。（注：今天我號第3篇文章中放出相關(guān)鏈接。）本文首發(fā)于澎湃新聞。

從新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)到

奧地利學(xué)派經(jīng)濟(jì)學(xué)

? 朱海就／文

我大學(xué)讀的是理工科專業(yè)，畢業(yè)后在寧波一家從事道路碼頭施工的國有企業(yè)里面工作。工作了兩年以后，在1996年，考上了浙江大學(xué)政治經(jīng)濟(jì)學(xué)專業(yè)的研究生，這樣開始學(xué)習(xí)經(jīng)濟(jì)學(xué)。在我讀經(jīng)濟(jì)學(xué)研究生的那個(gè)時(shí)期，也就是上世紀(jì)90年代，國內(nèi)比較流行的是新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)，比如說科斯、威廉姆森和德姆塞茨這些人的思想。所以，我在碩士階段就看了一些新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)方面的著作。其中對我?guī)椭容^大的，有科斯等人撰寫的《財(cái)產(chǎn)權(quán)利與制度變遷》一書。該書第一篇就是科斯的《社會(huì)成本問題》，科斯把新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的成本收益分析法用于分析產(chǎn)權(quán)配置問題，非常有新意。該書是一個(gè)文集，除了多位制度經(jīng)濟(jì)學(xué)大家對產(chǎn)權(quán)、交易費(fèi)用與合約等的研究之外，還有對制度變遷的解釋。制度規(guī)范著人類行為，影響著資源的配置效率，雖然經(jīng)濟(jì)學(xué)家早已經(jīng)認(rèn)識到制度的重要性，比如李斯特，但一直缺乏分析制度的工具，直到科斯、威廉姆森、哈特和德姆塞茨等人利用新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本分析方法，特別是它的理性人假設(shè)，并引入了一些新的概念，如交易費(fèi)用和路徑依賴等，經(jīng)濟(jì)學(xué)界才深化了對制度的認(rèn)識，并產(chǎn)生了“新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)”這門學(xué)科。

威廉姆森的《資本主義經(jīng)濟(jì)制度》也是新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的重要作品。在該書中，作者考察資本主義的各種經(jīng)濟(jì)制度，把它們歸為合同關(guān)系治理，雙邊與多邊治理，以及縱向一體化等幾種治理模式，并給出了影響不同治理模式的三個(gè)維度，即資產(chǎn)專用性，交易的頻率和不確定性等，這些因素決定交易費(fèi)用的高低，從而影響治理模式的選擇。他的理論對于人們理解組織非常有幫助，無論是在方法上還是在研究對象上都拓展了科斯的思想。特別是資產(chǎn)專用性概念的提出，更是讓人感到眼前一亮。

我碩士畢業(yè)時(shí)候，剛好浙江大學(xué)的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)博士點(diǎn)批下來了，我選擇直接讀博士，也成了浙江大學(xué)首批經(jīng)濟(jì)學(xué)博士。在博士研究生階段，我主要還是學(xué)習(xí)新制度學(xué)派經(jīng)濟(jì)學(xué)，不了解奧地利學(xué)派。后來翻了一下我的博士論文《企業(yè)網(wǎng)絡(luò)的經(jīng)濟(jì)分析：產(chǎn)業(yè)區(qū)能力差異的解釋》，發(fā)現(xiàn)后面的參考文獻(xiàn)中有一篇哈耶克1945年的《經(jīng)濟(jì)學(xué)與知識》，其他的文獻(xiàn)基本上還是屬于新制度學(xué)派的。這篇著名文獻(xiàn)來自哈耶克的《個(gè)人主義與經(jīng)濟(jì)秩序》。這是哈耶克非常重要的一本書，除了上面提到的這篇文章之外，書中還收錄了他“知識在社會(huì)中的運(yùn)用”一文，也就是說，哈耶克有關(guān)知識理論的兩篇重要文獻(xiàn)都在這本書中了。該書中有他關(guān)于“方法論個(gè)體主義”的重要文章《個(gè)人主義：真與偽》，我們知道社會(huì)科學(xué)的基本方法是“方法論個(gè)體主義”，那么什么是方法論個(gè)體主義，哈耶克對此作了辨析。該文一以貫之地反對“理性的狂妄”，強(qiáng)調(diào)遵循抽象的一般性規(guī)則，這也是哈耶克終身堅(jiān)守的思想。在這本書中，還有一篇方法論相關(guān)的文章《社會(huì)科學(xué)的事實(shí)》，該文認(rèn)為社會(huì)科學(xué)的目的不是解釋個(gè)人行為，而一些新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家恰恰專注于解釋人的行為，比如張五常，可見他們沒有聽從哈耶克的勸告。

哈耶克有一本專門論述方法論的書《科學(xué)的反革命》，也極為重要。在筆者看來，每一個(gè)人，在他撰寫經(jīng)濟(jì)學(xué)或其他社會(huì)科學(xué)的論文之前，都應(yīng)該先讀懂這本書，才能寫出“正確”的論文。這本書討論了社會(huì)科學(xué)的性質(zhì)，該書認(rèn)為社會(huì)科學(xué)的方法是個(gè)體主義的和“綜合的”，而自然科學(xué)的方法是“分析的”。唯理主義者沒有對自然科學(xué)和社會(huì)科學(xué)的方法進(jìn)行區(qū)分，導(dǎo)致他們用“工程師”思維思考經(jīng)濟(jì)社會(huì)問題，以為通過某個(gè)宏大的工程可以改善社會(huì)的福利，而事實(shí)上往往適得其反。所以，從某種意義上說，這本書也應(yīng)該是政治家的必讀書目。

哈耶克還有非常重要的一本書《法律、立法與自由》。哈耶克這本書區(qū)分了“法律”和“立法”，認(rèn)為法律是演化產(chǎn)生的，不是理性建構(gòu)的產(chǎn)物。他還區(qū)分了“自發(fā)秩序”和“組織”，前者建立在抽象的一般性規(guī)則之上，后者建立在具有命令性質(zhì)的人為規(guī)則之上。哈耶克強(qiáng)調(diào)理性不及，是遵循規(guī)則使人變得理性，而不是理性產(chǎn)生了規(guī)則。對于規(guī)則的產(chǎn)生，哈耶克提出了“文化演化”這個(gè)概念，認(rèn)為它是“非意圖的結(jié)果”，沒有人事先知道什么規(guī)則是“好”的。當(dāng)然，這也不意味著哈耶克完全否定理性的作用。人有能力認(rèn)識一般性原則，比如經(jīng)濟(jì)學(xué)揭示的原理，好的規(guī)則正是在遵循一般性原則的基礎(chǔ)上產(chǎn)生的。

門格爾的《國民經(jīng)濟(jì)學(xué)原理》也極為重要。這本書是現(xiàn)代奧派經(jīng)濟(jì)學(xué)的開山之作，據(jù)米塞斯自己說，他是通過讀這本書成為經(jīng)濟(jì)學(xué)家的。門格爾在這本書中提出了完全不同于古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家的“主觀價(jià)值理論”，認(rèn)為價(jià)值不是商品的物理屬性，而是取決于我們意識到我們對它的支配，關(guān)系到我們欲望的滿足時(shí)，為我們所獲得的意義，所以價(jià)值是“意義”概念。主觀價(jià)值的思想具有普遍的適用性，即它并不是只是適用于“市場”，而是在任何場合都適用，很多人認(rèn)為在“公共領(lǐng)域”可以不遵循主觀價(jià)值的原理，其實(shí)是因?yàn)檫`背了主觀價(jià)值，才使得這些領(lǐng)域變成了公共領(lǐng)域。比如最近筆者意識到，整個(gè)科研體系因?yàn)檫`背了主觀價(jià)值而步入誤區(qū)：整個(gè)科研體系都在追求發(fā)表、課題和獲獎(jiǎng)，但重要的是“有沒有價(jià)值”，而不是“發(fā)表在哪里”，如把發(fā)表在哪里定義為價(jià)值，就完全違背了“價(jià)值是主觀的，與屬性無關(guān)”這一基本的經(jīng)濟(jì)學(xué)原理。實(shí)際上沒有“是不是成果”的問題，只有“有沒有價(jià)值”的問題。當(dāng)經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本原理被違背的時(shí)候，也就不可能有公正和效率。整個(gè)科研體系需要從“主觀價(jià)值”的角度重塑。

另外，由保羅·海恩、彼得·勃特克和大衛(wèi)·普雷契特科等人撰寫的《經(jīng)濟(jì)學(xué)的思維方式》也是相當(dāng)不錯(cuò)的經(jīng)濟(jì)學(xué)作品，適合大眾閱讀。這本書很好地把新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)、新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)與奧地利學(xué)派經(jīng)濟(jì)學(xué)的精華結(jié)合了起來，作者從“真實(shí)的”個(gè)體出發(fā)，強(qiáng)調(diào)市場是一個(gè)發(fā)現(xiàn)的過程，認(rèn)為經(jīng)濟(jì)學(xué)是研究人類互動(dòng)的科學(xué)，把方法論個(gè)體主義與主觀主義貫徹始終，把奧地利學(xué)派有代表性的“過程”思想融入在內(nèi)，突破了主流經(jīng)濟(jì)學(xué)的“均衡”分析框架。這樣，主流經(jīng)濟(jì)學(xué)教科書常見的缺陷就被彌補(bǔ)了。作者堅(jiān)持自由市場理念，反對政府干預(yù)，當(dāng)然這一切都是從可靠的經(jīng)濟(jì)學(xué)理論中自然而然地得出的結(jié)論。

最后，說一下我與米塞斯《人的行為》這本書的故事。

在我攻讀博士學(xué)位期間，大約是在2000年前后的某一天，我的導(dǎo)師浙江大學(xué)姚先國教授送了我一箱書。那箱書總共有12本，全是英文精裝版，藍(lán)色封面，很厚重。其中有亞當(dāng)·斯密的《國富論》，薩繆爾森的《經(jīng)濟(jì)分析》，威廉姆森的《資本主義的經(jīng)濟(jì)制度》，及凱恩斯的《通論》，還有一本就是米塞斯的《人的行為》，當(dāng)然，當(dāng)時(shí)并沒有注意到它。這箱書非常重，我把它從導(dǎo)師的辦公室搬到寢室時(shí)，簡直累趴下。

慚愧的是，這箱書我搬回去之后，一直放在架子上沒有翻閱，直到2004年，也就是我工作兩年之后的那個(gè)暑假，我很偶然地注意到一本書脊上印著“human action”的書，覺得這個(gè)書名很有意思，就拿出來翻了一下。我很快就被它的內(nèi)容吸引住了，覺得作者米塞斯教授說得特別有道理，也是從此知道了奧地利學(xué)派。在這之前，我看過一些哈耶克的書，比如說《法律、立法與自由》，但對奧地利學(xué)派還是沒有概念。

也是在2004年，有一個(gè)去丹麥訪學(xué)的國家留學(xué)基金項(xiàng)目可以申請，我決定試試。那么，找誰做導(dǎo)師呢？在讀到《人的行為》之前，我是挺猶豫的。我曾想繼續(xù)我博士論文中那個(gè)有關(guān)產(chǎn)業(yè)集群的研究，所以我想到了哥本哈根商學(xué)院的Peter Maskell教授，他是這方面的知名學(xué)者，我在博士論文中也較多地引用了他的文獻(xiàn)，我后來去哥本哈根的時(shí)候，也特地去他辦公室和他見了一面。

正是閱讀了《人的行為》，使我下定決心去學(xué)習(xí)奧地利學(xué)派經(jīng)濟(jì)學(xué)，而不是繼續(xù)博士論文的主題。剛好，我在撰寫博士論文時(shí)已經(jīng)有一定了解的福斯教授，也在哥本哈根商學(xué)院“戰(zhàn)略管理與全球化研究中心”任教，他剛好是奧地利學(xué)派經(jīng)濟(jì)學(xué)家。就這樣，我跟福斯教授聯(lián)系了一下，他也答應(yīng)做我的導(dǎo)師。于是，我在2005年11月去了哥本哈根。

到了哥本哈根商學(xué)院之后，我發(fā)現(xiàn)福斯教授的辦公室里有不少奧地利學(xué)派方面的書，就很想借閱。他很慷慨，一次性地讓我借走十幾本，其中就有英文版《人的行為》，記得這個(gè)版本是藍(lán)色封面的，不分上下冊，所以比較厚，出版時(shí)間好像是上世紀(jì)60年代。這些書一直到我回國的時(shí)候才還給他。福斯教授也送了我一些書，其中有科茲納寫的米塞斯傳記。記得當(dāng)時(shí)他走進(jìn)我辦公室，把這本書遞給我的時(shí)候，我還問他是否可以在書的邊緣做筆記，他說“當(dāng)然，這本書屬于你”。我回國后，第一本翻譯的書就是這本，并于2010年出版，書名是《米塞斯斯評傳》，該書2018年在海南出版社再版，得到普遍的好評。

在丹麥期間，在福斯教授的指導(dǎo)下，我制定了一個(gè)研究計(jì)劃。這個(gè)計(jì)劃包括對奧地利學(xué)派的一些重要領(lǐng)域進(jìn)行系統(tǒng)性的考察，比如說方法論、價(jià)格理論、產(chǎn)權(quán)理論和知識理論等等，大概有十幾個(gè)主題?；貒?，完成了有關(guān)方法論的部分?；貒院螅^續(xù)寫作。大概花了一年多的時(shí)間，把這個(gè)計(jì)劃全部完成了。完成以后，我出版了自己第一本奧地利學(xué)派方面的理論專著，書名為《市場的本質(zhì)：人類行為的視角與方法》，在上海三聯(lián)書店、上海人民出版社和格致出版社出版，入選有較大影響的“當(dāng)代經(jīng)濟(jì)學(xué)文庫”。

寫這本書以及在我此后的寫作過程中，《人的行為》是對我?guī)椭畲蟮囊槐緯Ｎ译m然已經(jīng)有《人的行為》英文版，但查閱起來，還是中文版較為方便。在我2006年回國的時(shí)候，大陸還沒有該書的中文版，但臺灣遠(yuǎn)流出版有限公司有一個(gè)譯本，譯者是早期武漢大學(xué)經(jīng)濟(jì)系畢業(yè)，后來去了臺灣的夏道平教授，他是杰出的翻譯家和經(jīng)濟(jì)學(xué)家，和胡適、殷海光等人都是朋友。他的嫡孫夏明教授在湖北經(jīng)濟(jì)學(xué)院任教。夏明教授在2007年舉辦了紀(jì)念夏道平先生的學(xué)術(shù)研討會(huì)，我也去參加了，在那次會(huì)議上，他把臺灣版《人的行為》借給我，我在武漢的一個(gè)復(fù)印店里把它復(fù)印了下來，足足有兩大本。在大陸正式出版《人的行為》之前的好多年中，我翻來覆去，使用比較多的是這個(gè)復(fù)印本。

2015年，夏道平翻譯的《人的行為》簡體字版在大陸出版，該書策劃者、著名出版人汪宇先生給我寄了一本。我也買了余暉翻譯的《人的行動(dòng)》，此書在夏道平譯本的基礎(chǔ)上作了補(bǔ)充和修改，書名也改動(dòng)了，把“行為”改為“行動(dòng)”，現(xiàn)在普遍認(rèn)為還是“行動(dòng)”較為合適。我還有一個(gè)四卷本的英文版《人的行為》，是2016年前后上海的一位朋友贈(zèng)送的。

米塞斯在《人的行為》一書中構(gòu)建了“行動(dòng)學(xué)”，該理論也是奧地利學(xué)派最具有特色的部分?！靶袆?dòng)學(xué)”是在確切假設(shè)的基礎(chǔ)上，依靠邏輯推演一步一步建立起來的。他的基本公設(shè)是“人是有目的的”，以及“人有共同的心智結(jié)構(gòu)”，在此公設(shè)上，米塞斯一步步構(gòu)建他的經(jīng)濟(jì)學(xué)理論。米塞斯認(rèn)為，邏輯是行動(dòng)人的特征，也是經(jīng)濟(jì)學(xué)家主要使用的方法。行動(dòng)的成功有賴于對因果關(guān)系的理解，人所了解的因果關(guān)系當(dāng)然也有可能是錯(cuò)的?！敖?jīng)濟(jì)計(jì)算”是行動(dòng)人的重要特征，人的“行動(dòng)”必須借助于“經(jīng)濟(jì)計(jì)算”，生活在真實(shí)世界中的人，要想知道怎么做才能將他的資源配置到最能減少他的不適的環(huán)節(jié)中去，必須借助于經(jīng)濟(jì)計(jì)算。但只有利用貨幣價(jià)格，經(jīng)濟(jì)計(jì)算才有可能，沒有價(jià)格，也就沒有“經(jīng)濟(jì)”可言的。經(jīng)濟(jì)學(xué)本質(zhì)上就是關(guān)于“可以計(jì)算”的這部分行為的一套理論?！度说男袨椤窐?gòu)建了經(jīng)濟(jì)學(xué)理論體系的宏偉大廈，包括經(jīng)濟(jì)學(xué)方法論、基本經(jīng)濟(jì)理論和經(jīng)濟(jì)政策三個(gè)方面，它不僅是經(jīng)濟(jì)學(xué)的豐碑，也是人類文明的巔峰成就，我相信這本書會(huì)影響更多的人。

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