廣州熱線

隨著涉金融領(lǐng)域犯罪案件數(shù)量不斷攀升，與私募基金相關(guān)的各類(lèi)犯罪層出不窮，涉及罪名廣泛，犯罪情況呈現(xiàn)出復(fù)雜多樣的發(fā)展態(tài)勢(shì)。

為助力私募基金行業(yè)健康有序發(fā)展，12月13日，中國(guó)人民公安大學(xué)與北京海潤(rùn)天睿律師事務(wù)所聯(lián)合舉辦了首屆“公大·海潤(rùn)經(jīng)濟(jì)犯罪論壇”。來(lái)自中國(guó)人民公安大學(xué)、海潤(rùn)天睿律師事務(wù)所及私募基金公司的學(xué)者、律師行業(yè)刑事合規(guī)專(zhuān)家以及私募基金領(lǐng)域業(yè)界代表相聚一堂，共同研究私募基金領(lǐng)域的經(jīng)濟(jì)犯罪熱點(diǎn)問(wèn)題。

強(qiáng)強(qiáng)合作 校所聯(lián)合共建經(jīng)濟(jì)犯罪研究基地

“公大·海潤(rùn)經(jīng)濟(jì)犯罪論壇”旨在匯聚專(zhuān)家學(xué)者、金融行業(yè)精英、資深律師，針對(duì)經(jīng)濟(jì)犯罪熱點(diǎn)問(wèn)題，進(jìn)行多維度、深層次的交流和研討。首屆論壇的成功舉辦，也標(biāo)志著中國(guó)人民公安大學(xué)以下簡(jiǎn)稱(chēng)“公安大學(xué)”與北京海潤(rùn)天睿律師事務(wù)所以下簡(jiǎn)稱(chēng)“海潤(rùn)天?！睉?zhàn)略合作的正式啟動(dòng)。論壇上，雙方正式簽訂戰(zhàn)略合作協(xié)議，聯(lián)合成立“中國(guó)人民公安大學(xué)經(jīng)濟(jì)犯罪研究基地”。

圖注：中國(guó)人民公安大學(xué)偵查學(xué)院院長(zhǎng)戴蓬與北京海潤(rùn)天睿律師事務(wù)所副主任高超簽訂戰(zhàn)略合作協(xié)議

圖注：中國(guó)人民公安大學(xué)校長(zhǎng)曹詩(shī)權(quán)為海潤(rùn)天睿律師事務(wù)所授牌

作為公安部直屬高校暨公安部高級(jí)警官學(xué)院、國(guó)家“世界一流學(xué)科建設(shè)高校”，中國(guó)人民公安大學(xué)創(chuàng)辦70多年來(lái)，為全國(guó)政法系統(tǒng)、公安機(jī)關(guān)等培養(yǎng)、輸送了30余萬(wàn)名各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)、業(yè)務(wù)骨干和專(zhuān)門(mén)人才，在理論研究、專(zhuān)家學(xué)者資源及行業(yè)人才等方面擁有無(wú)可比擬的優(yōu)勢(shì)。校所合作關(guān)系的建立，是法學(xué)理論工作者與法律實(shí)務(wù)工作者協(xié)同創(chuàng)新，可以實(shí)現(xiàn)資源共享，優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)，全面促進(jìn)雙方的隊(duì)伍建設(shè)、業(yè)務(wù)建設(shè)，有效推動(dòng)學(xué)校和律所的發(fā)展。

開(kāi)幕式上，中國(guó)人民公安大學(xué)校長(zhǎng)曹詩(shī)權(quán)、北京海潤(rùn)天睿律師事務(wù)所副主任高超分別發(fā)表致辭。

圖注：中國(guó)人民公安大學(xué)校長(zhǎng)曹詩(shī)權(quán)

據(jù)曹詩(shī)權(quán)校長(zhǎng)介紹，公安大學(xué)與海潤(rùn)天睿將在人才培養(yǎng)、法學(xué)研究、服務(wù)社會(huì)等方面開(kāi)展緊密合作。培養(yǎng)卓越法治人才是公安大學(xué)人才培養(yǎng)的重中之重。近年來(lái)，公安大學(xué)不斷推進(jìn)合作辦學(xué)，在引入社會(huì)資源參與學(xué)校人才培養(yǎng)、科研創(chuàng)新、隊(duì)伍建設(shè)等方面取得了良好成效。公安大學(xué)聯(lián)合律所設(shè)立經(jīng)濟(jì)犯罪研究基地，目的在于共同探討新形勢(shì)下經(jīng)濟(jì)犯罪的演變規(guī)律，面向公眾普及犯罪防治知識(shí)，為上級(jí)及監(jiān)管部門(mén)提供治理經(jīng)濟(jì)犯罪的對(duì)策建議，從而為維護(hù)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序作出更大貢獻(xiàn)。

圖注：北京海潤(rùn)天睿律師事務(wù)所副主任高超

北京海潤(rùn)天睿律師事務(wù)所副主任高超提到，公安大學(xué)是共和國(guó)警官的搖籃、公安實(shí)務(wù)研究的前沿。此次校所合作將對(duì)海潤(rùn)天睿深化理論研究、提高業(yè)務(wù)能力產(chǎn)生深遠(yuǎn)影響。依托于商事法律業(yè)務(wù)的深厚積淀，海潤(rùn)天睿在刑事業(yè)務(wù)尤其是經(jīng)濟(jì)犯罪領(lǐng)域獨(dú)具優(yōu)勢(shì)，曾處理過(guò)多起新型、重大、疑難的經(jīng)濟(jì)犯罪案件。未來(lái)十年，海潤(rùn)天睿將與公安大學(xué)每年共同舉辦一屆經(jīng)濟(jì)犯罪論壇。

博采眾長(zhǎng) 多方共論私募基金刑事風(fēng)險(xiǎn)防控

圖注：中國(guó)人民公安大學(xué)偵查學(xué)院院長(zhǎng)戴蓬

結(jié)合偵查學(xué)院在經(jīng)濟(jì)犯罪偵查理論和方法的豐富研究成果與實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，中國(guó)人民公安大學(xué)偵查學(xué)院院長(zhǎng)戴蓬介紹了私募基金行業(yè)概況，并梳理違法違規(guī)與刑事犯罪問(wèn)題。戴蓬院長(zhǎng)提出首先應(yīng)完善法律體系、健全監(jiān)管制度;第二，改進(jìn)監(jiān)管、堵塞行業(yè)漏洞;第三，加強(qiáng)跨部門(mén)協(xié)作，提升預(yù)警能力;第四，開(kāi)展專(zhuān)項(xiàng)行動(dòng)整治行業(yè)亂象。

圍繞私募基金募集、投資、管理階段的刑事法律實(shí)務(wù)與關(guān)聯(lián)刑事法律實(shí)務(wù)問(wèn)題，中國(guó)人民公安大學(xué)的專(zhuān)家學(xué)者、私募基金從業(yè)者、北京海潤(rùn)天睿律師事務(wù)所律師們進(jìn)行了深入探討。

中國(guó)人民公安大學(xué)偵查學(xué)院副教授宋利紅解讀了P2P領(lǐng)域非法集資發(fā)展歷程，對(duì)P2P與私募基金領(lǐng)域非法集資進(jìn)行了比較分析。宋利紅認(rèn)為應(yīng)嚴(yán)防非法集資從P2P領(lǐng)域向私募領(lǐng)域轉(zhuǎn)移，加大行刑銜接力度，注重募集環(huán)節(jié)源頭管控;加強(qiáng)穿透式數(shù)據(jù)分析，注重過(guò)程管控;加強(qiáng)宣傳力度，注重投資人源頭防范。

洪泰基金創(chuàng)始人盛希泰結(jié)合自身經(jīng)驗(yàn)，從投資人選擇標(biāo)準(zhǔn)、產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)信息披露程度、風(fēng)控平臺(tái)體系建設(shè)三個(gè)層面闡述了私募基金管理人的合規(guī)責(zé)任。

北京海潤(rùn)天睿律師事務(wù)所高級(jí)顧問(wèn)李濤論述了私募基金募集階段涉及刑事風(fēng)險(xiǎn)的原因。李濤表示，私募基金刑事犯罪風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防必須做好事前防范，嚴(yán)格按照監(jiān)管要求進(jìn)行登記備案，規(guī)范私募基金的推介方式，嚴(yán)格審查合格投資者條件和穿透核查投資者人數(shù)，嚴(yán)禁承諾保本付息。

中國(guó)人民公安大學(xué)偵查學(xué)院副教授劉晶晶對(duì)私募投資基金發(fā)展現(xiàn)狀、投資階段的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行了梳理。劉晶晶認(rèn)為，私募基金企業(yè)應(yīng)做好法律風(fēng)險(xiǎn)初查;識(shí)別、排查內(nèi)部基金管理人、項(xiàng)目產(chǎn)品體系;完善合規(guī)體系，建立投資者級(jí)別評(píng)估制度，嚴(yán)格把控對(duì)于投資者的資格認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)，設(shè)立反欺詐資金監(jiān)管方案和風(fēng)險(xiǎn)防控體系;在應(yīng)對(duì)刑事調(diào)查時(shí)，積極配合司法機(jī)關(guān)。

領(lǐng)沨資本創(chuàng)始合伙人況斯薇提出了私募基金或從業(yè)人員投資時(shí)被目標(biāo)公司詐騙的兩種情形，一是目標(biāo)公司故意虛構(gòu)事實(shí)，騙取投資款項(xiàng);二是目標(biāo)公司故意隱瞞影響持續(xù)經(jīng)營(yíng)的重大事實(shí)。應(yīng)如何處理這兩種情形?

北京海潤(rùn)天睿律師事務(wù)所高級(jí)合伙人張圣懷結(jié)合自身經(jīng)驗(yàn)進(jìn)行了解答。首先要區(qū)分目標(biāo)公司的行為系民事欺詐還是刑事欺詐;其次，如構(gòu)成刑事詐騙，私募基金應(yīng)當(dāng)迅速收集、整理證據(jù)材料，及時(shí)報(bào)案;第三，報(bào)案時(shí)找準(zhǔn)管轄案件的辦案機(jī)關(guān);最后，假如案件未被受理，可以申請(qǐng)相應(yīng)的救濟(jì)。

中國(guó)人民公安大學(xué)刑事偵查學(xué)院副教授王曉偉對(duì)涉私募基金刑事犯罪總體形勢(shì)與常見(jiàn)刑事犯罪進(jìn)行分析。王曉偉提出應(yīng)從三個(gè)層面防范管理階段刑事犯罪，一是完善法律法規(guī)，提升私募基金依法監(jiān)管效能;二是嚴(yán)格落實(shí)項(xiàng)目管理基本制度，提高私募基金內(nèi)部管控水平;三是嚴(yán)厲打擊相關(guān)犯罪，提高犯罪成本。

STAR VC 創(chuàng)始合伙人任泉結(jié)合自身管理私募基金的經(jīng)歷，提出了兩個(gè)棘手的難題，私募資金管理過(guò)程中如何核查創(chuàng)業(yè)公司轉(zhuǎn)移資金?專(zhuān)利權(quán)復(fù)融應(yīng)如何維權(quán)?

北京海潤(rùn)天睿律師事務(wù)所高級(jí)合伙人郭潔認(rèn)為，甄別目標(biāo)公司或相關(guān)職能員工惡意轉(zhuǎn)移資金有四個(gè)要點(diǎn)，一是結(jié)合公司內(nèi)部審計(jì)，找到不正常支出;二是通過(guò)對(duì)辦公電腦檢索發(fā)掘碎片證據(jù);三是調(diào)查公司、工商服務(wù)配合鎖定關(guān)聯(lián)公司;四是訊問(wèn)、詢(xún)問(wèn)式交叉談話確認(rèn)主要行為人。郭潔提出當(dāng)公司知識(shí)產(chǎn)權(quán)被惡意侵犯時(shí)，應(yīng)有針對(duì)性地選擇可行的立案方案。

基石資本管理合伙人陶濤提出了幾個(gè)私募基金本身并未涉嫌犯罪，但卻被關(guān)聯(lián)的具體情境。遇到這些情況，從業(yè)人員應(yīng)如何應(yīng)對(duì)?

北京海潤(rùn)天睿律師事務(wù)所高級(jí)合伙人張振祖提了四點(diǎn)應(yīng)對(duì)建議。首先，在面對(duì)刑事調(diào)查時(shí)積極面對(duì);第二，梳理事實(shí)，了解因何種身份被調(diào)查，同時(shí)進(jìn)行內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與排查，找到刑事風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的根源;第三，保持與調(diào)查機(jī)構(gòu)的良好溝通;最后，遇到無(wú)法解決的問(wèn)題時(shí)，及時(shí)尋求外部專(zhuān)業(yè)人員的支持。

中國(guó)人民公安大學(xué)偵查學(xué)院副教授陳亮對(duì)私募基金行業(yè)的發(fā)展現(xiàn)狀、政策環(huán)境、面臨的不確定性及挑戰(zhàn)進(jìn)行了梳理。陳亮提出應(yīng)化危為機(jī)，積極構(gòu)建私募基金行業(yè)發(fā)展的“反脆弱”體系。從業(yè)者需調(diào)整投資回報(bào)預(yù)期，對(duì)機(jī)會(huì)主義和風(fēng)口主義保持警惕，堅(jiān)持長(zhǎng)期主義，培育長(zhǎng)期投資的LP群體，加強(qiáng)職業(yè)操守和專(zhuān)業(yè)能力。

四輪精彩的主題分享在北京海潤(rùn)天睿律師事務(wù)所高級(jí)合伙人肖虹的主持下順利結(jié)束。公安部經(jīng)偵局期貨犯罪偵查處長(zhǎng)曹海波發(fā)表了閉幕致辭，對(duì)首屆“公大·海潤(rùn)經(jīng)濟(jì)犯罪論壇”的交流成果進(jìn)行總結(jié)，并預(yù)祝此后每年的論壇順利舉辦。

結(jié)語(yǔ)

為期半天的首屆“公大·海潤(rùn)經(jīng)濟(jì)犯罪論壇”圓滿(mǎn)落下帷幕。當(dāng)前，金融風(fēng)險(xiǎn)仍須加強(qiáng)防控。在理論研究、專(zhuān)家學(xué)者資源及行業(yè)人才等方面擁有無(wú)可比擬的優(yōu)勢(shì)的中國(guó)人民公安大學(xué)與在經(jīng)濟(jì)犯罪業(yè)務(wù)領(lǐng)域有著豐富的法律實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)海潤(rùn)天睿進(jìn)行戰(zhàn)略合作，將助力經(jīng)濟(jì)犯罪理論的學(xué)術(shù)研究、搭建經(jīng)濟(jì)犯罪防治交流研討的平臺(tái)、培養(yǎng)高質(zhì)量法學(xué)人才，為維護(hù)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序作出更多貢獻(xiàn)。